При осуществлении сделок с частичным резервированием денежных средств и/или драгоценных металлов на Валютном рынке Московской биржи происходит увеличение размеров рисков, перечисленных в Приложении №3 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках». При этом в случае неблагоприятного для Клиента изменении рыночных цен объем потерь может сравняться или даже превысить размер средств, принимаемых в качестве обеспечения, что в свою очередь приведет к потере части или всех средств (активов) Клиента. Также при совершении Клиентом сделок с частичным резервированием у Клиента возникают следующие дополнительные виды рисков:
- Риск неисполнения или частичного исполнения Поручения на совершение Сделок с неполным обеспечением по усмотрению Банка.
- Совершая сделку с частичным резервированием Клиент несет ценовой риск как по активам, приобретенным на собственные средства, так и по активам, являющимся обеспечением обязательств Клиента перед Банком. Таким образом, величина активов, подвергающихся риску неблагоприятного изменения цены, больше, нежели при обычной торговле. Соответственно и убытки могут наступить в больших размерах по сравнению с торговлей с полным обеспечением.
Клиент обязуется поддерживать достаточный уровень обеспечения своих обязательств перед Банком, что в определенных условиях может повлечь необходимость заключения сделок покупки/продажи вне зависимости от текущего состояния рыночных цен и тем самым реализацию рисков потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риск потерь, превышающих инвестируемую сумму.
При неблагоприятном для Клиента движении цен, а также при неисполнении Клиентом своих обязательств по поддержанию необходимого уровня обеспечения, в случаях, предусмотренных «Регламентом оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках» Позиция Клиента может быть принудительно ликвидирована/закрыта, полностью или частично, что может привести к реализации риска потери дохода, риска потери инвестируемых средств или риска потерь, превышающих инвестируемую сумму.
Банк устанавливает Текущий лимит (доступный текущий лимит), как этот термин определен Приложением №24 к Регламенту, в соответствии с заявленными Клиентом и установленными Банком параметрами полного или частичного резервирования денежных средств и\или драгоценных металлов.
Размер отношения текущего остатка к задолженности Клиента, согласно п.5.1.1. Приложения №24 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках», должен быть равным или превышающим 7,5%.
Принудительное закрытие Позиций Клиента и доведение соотношения Текущего остатка к Задолженности Клиента, согласно п.8.1. Приложения №24 к «Регламенту оказания ПАО Банком «ФК Открытие» услуг на финансовых рынках», осуществляется до уровня 10% и более.
Размер Текущего лимита определяется по следующей формуле:
Текущий лимит=Текущий остаток*К, где К – коэффициент увеличения Текущего лимита.
Для Клиентов, выбравших способ резервирования денежных средств\драгоценных металлов «частичное резервирование», коэффициент К устанавливается равным 10.
Для Клиентов, выбравших способ резервирования денежных средств\драгоценных металлов «полное резервирование», коэффициент К устанавливается равным 1.
